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今後、主たる収入源であるバックマージンは途絶えるとして、いままで違法に得ていた分は…「業務停止命令(顧客との投資顧問契約の解約業務を除く)」「無登録金融商品取引業務を直ちに停止し、適切な再発防止策を」
a1ot のブックマーク 2013/10/11 15:56
アブラハム・プライベートバンク株式会社に対する行政処分について:財務省関東財務局[fraudulent-solicitation][sanction][Financial_Services_Agency]今後、主たる収入源であるバックマージンは途絶えるとして、いままで違法に得ていた分は…「業務停止命令(顧客との投資顧問契約の解約業務を除く)」「無登録金融商品取引業務を直ちに停止し、適切な再発防止策を」2013/10/11 15:56
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kantou.mof.go.jp2013/10/11
1.アブラハム・プライベートバンク株式会社(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反行為が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われました。(平成25年1...
28 人がブックマーク・9 件のコメント
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今後、主たる収入源であるバックマージンは途絶えるとして、いままで違法に得ていた分は…「業務停止命令(顧客との投資顧問契約の解約業務を除く)」「無登録金融商品取引業務を直ちに停止し、適切な再発防止策を」
a1ot のブックマーク 2013/10/11 15:56
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アブラハム・プライベートバンク株式会社に対する行政処分について:財務省関東財務局
kantou.mof.go.jp2013/10/11
1.アブラハム・プライベートバンク株式会社(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反行為が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われました。(平成25年1...
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