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発生したシステム障害の4分の3以上の事案がリスク管理の対象から漏れており、システムリスク管理そのものが実質的に機能していないに等しい状況が認められた。
hiroomi のブックマーク 2010/02/06 13:46
株式会社SBI証券に対する検査結果に基づく勧告について:証券取引等監視委員会[障害]発生したシステム障害の4分の3以上の事案がリスク管理の対象から漏れており、システムリスク管理そのものが実質的に機能していないに等しい状況が認められた。2010/02/06 13:46
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www.fsa.go.jp2010/02/06
1.勧告の内容 証券取引等監視委員会は、株式会社SBI証券(東京都港区、資本金479億円、役職員 507名)を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本...
14 人がブックマーク・2 件のコメント
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株式会社SBI証券に対する検査結果に基づく勧告について:証券取引等監視委員会
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1.勧告の内容 証券取引等監視委員会は、株式会社SBI証券(東京都港区、資本金479億円、役職員 507名)を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本...
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