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近年、コンプライアンス（法令遵守）の重要性がますます高まっています。 経営陣がコンプライアンス意識をしっかりと持つことは当然ですが、それをいかに企業全体、従業員全員に浸透させていくかということが課題となります。 平成27年5月29日に改正された金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の2第1項でも下記のように定められています。 法第35条の3の規定により金融商品取引業者等が整備しなければならない業務管理体制は、金融商品取引業等を適確に遂行するための社内規則等（社内規則その他これに準ずるものをいう。）を整備し、当該社内規則等を遵守するための従業員に対する研修その他の措置がとられていることとする。

信託受益権の取引には「金融商品取引法」が適用されるため、現物不動産の取引よりも手続がやや煩雑になります。この講座では、信託受益権取引の主要な手続きについて、実務者の視点に立ってわかりやすく解説します。 １．「適合性の原則」と顧客属性の把握 適合性の原則とは 顧客属性の把握方法 犯罪収益移転防止法の改正について ２．特定投資家制度（プロアマ手続） 特定投資家制度とは 顧客が特定投資家の場合の手続 顧客が一般投資家の場合の手続 ３．広告規制 広告とは 広告に表示すべき事項と表示方法 誇大広告の禁止 ４．契約締結前交付書面 顧客への説明・書面交付義務 記載方法 記載すべき事項 【日時】 ２０１３年５月１４日（火）１５：３０～ 【会場】 青山綜合会計事務所グループ会議室 （東京都港区虎ノ門４－３－１３神谷町セントラルプレイス６階） 【料金】 おひとり様　５，０００円（消費税込） 【主催】 青山ビジ

近年、コンプライアンス（法令遵守）の重要性がますます高まっています。 経営陣がコンプライアンス意識をしっかりと持つことは当然ですが、それをいかに企業全体、従業員全員に浸透させていくかということが課題となります。 平成27年5月29日に改正された金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の2第1項でも下記のように定められています。 法第35条の3の規定により金融商品取引業者等が整備しなければならない業務管理体制は、金融商品取引業等を適確に遂行するための社内規則等（社内規則その他これに準ずるものをいう。）を整備し、当該社内規則等を遵守するための従業員に対する研修その他の措置がとられていることとする。