カブドットコム証券株式会社に対する行政処分について：金融庁平成27年５月26日 金融庁 カブドットコム証券株式会社に対する行政処分について カブドットコム証券株式会社（以下「当社」という。）に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたとして、平成27年５月15日、行政処分を求める勧告が行われました。 ○システム管理が十分でない状況 (1)システム障害の管理が極めて不適切な状況 当社のシステム障害の管理の状況を検証したところ、 ア発生日時や事象の異なる複数のシステム障害が１件にまとめられ、実際に発生したシステム障害件数よりも大幅に少ない件数が執行役等に報告されており、執行役等もこれを容認していること イ顧客影響数について必要な確認が行われていないこと ウシステム障害の状況等の確認、原因究明、再発防止策等の検討及び執行役等への報告が、社内規程で定められた期限よりも大幅に遅れて行われていること など、システム障害
