証券取引等監視委員会、楽天証券に再度処分勧告・システム障害防止が不十分との判断 - ガベージニュース(旧:過去ログ版)

2007年06月06日 23:55 【証券取引等監視委員会】は6月5日、『楽天証券』にシステム管理の不十分さなどの法令違反の事実が認められたとして、金融庁に対し楽天証券へ行政処分を行うよう勧告した(【発表リリース】)。楽天証券にはすでに2005年11月に同様の理由で業務改善命令が出されており、同じ問題で2年も経たずに再び処分検討対象として勧告を受けるという、異例の事態が生じている。 発表によると楽天証券では以前の業務改善命令を受けて2006年5月には「システム増強策等に関する報告について」なる報告書を出し、改善措置が済んだことを報告。しかし「品質管理のための試験動作を怠り、再度システム障害を発生させた」「バッテリーの容量不足が再び発生していて運用管理体制の強化は図られていない」「トラブル事態報告書が作成されていない、あるいは管理に不備が認められる」「システムリスク上の管理体制に不備がある」