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証券法令解釈事例集 : 金融庁
1.行政処分等において行った法令解釈については、同種の事案の発生を防止するとともに、金融機関等の... 1.行政処分等において行った法令解釈については、同種の事案の発生を防止するとともに、金融機関等の法令遵守態勢の確保等の観点から、早急に各証券会社の役職員に周知する必要があります。 2.こうした観点から、今般、行政処分等において行った法令解釈について、その内容を「証券法令解釈事例集」として、金融庁ホームページに掲載することといたしました。 あわせて、日本証券業協会の会員通知により、各証券会社に通知することといたします。 3.目次 「作為的相場形成」 一度に大口の注文を発注した場合(PDF:20KB) 発注したが未約定となった場合(PDF:20KB) ヘッジ取引を行う過程で行われた作為的相場を形成させるべき取引(PDF:23KB) 証券会社が約定させる意思のない「見せ玉」を発注した場合(PDF:26KB) 「弊害防止措置」 有価証券の発行による調達資金が親法人等への弁済に充てられることの不告知