ＳＢＩイー・トレード証券株…：金融庁

平成20年５月23日 金融庁 ＳＢＩイー・トレード証券株式会社に対する行政処分について ＳＢＩイー・トレード証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたとして、行政処分を求める勧告が行われました（平成20年５月13日）。 ○顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理について法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていないと認められる状況 当社においては、顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理について、内部者登録に係る検証態勢を構築していないこと等から、上場会社等の会社関係者である顧客の内部者登録漏れが認められる。 さらに、当社においては、法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るための事後的な売買審査が全く行われていない。 当社における上記の状況は、金融商品取引法第40条第２号に基づく金融商品取