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「金融商品取引業者等検査マニュアル」(案)の公表について
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「金融商品取引業者等検査マニュアル」(案)の公表について
平成19年9月頃に予定されている金融商品取引法の全面施行に伴い、現行の「証券検査マニュアル」及び「投... 平成19年9月頃に予定されている金融商品取引法の全面施行に伴い、現行の「証券検査マニュアル」及び「投信・投資顧問検査マニュアル」を廃止することとし、新たに、「金融商品取引業者等検査マニュアル」(案)を別紙のとおり取りまとめましたので、公表いたします。 概要については(別紙1)を、具体的内容については(別紙2)をご参照ください。 本件について御意見がありましたら、平成19年7月26日(木)17時00分(必着)までに、氏名又は名称、住所、所属及び理由を付記の上、郵便、ファックス又はインターネットにより下記にお寄せ下さい。電話による御意見は御遠慮願います。 なお、いただいた御意見につきましては、氏名又は名称を含めて公表させていただく場合があるほか、個別には回答いたしませんので、あらかじめ御了承下さい。 )「金融商品取引業者等検査マニュアル」 本マニュアルは、証券取引等監視委員会(財務局等を含む。