[PDF] 金融商品取引業者登録一覧
［DJ KOOさん］番組で見つかった10ミリの脳動脈瘤 くも膜下出血の危険が…妻の後押しで選んだ「開頭手術」6時間半 読売新聞（ヨミドクター） 12/15(日) 7:10
「金融商品取引法制に関する…：金融庁
平成19年７月31日 金融庁 「金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等」に対するパブリックコメントの結果等について １． パブリックコメントの結果について 金融庁では、 (1)平成19年４月14日（土）から平成19年５月21日（月）にかけて、「金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等」を、 (2)平成19年５月18日（金）から平成19年６月18日（月）にかけて、金融商品取引法の施行に伴い導入される「四半期報告制度」、「内部統制報告制度」及び「確認書制度」の実施等に関する内閣府令案を、 それぞれ公表し、広く意見の募集を行いました。 その結果、 (1)について、309の個人及び団体から延べ約４千件のご意見等を、 (2)について、47の個人及び団体から144件のご意見等を、 それぞれ提出頂きました。 ご意見等を提出頂いた皆様におかれては、改正案の検討にご協力をいただき、誠にありがとうご
「pixivFANBOX」などのピクシブ運営サービスが、一部表現含む商品取引禁止へ。12月15日にサービス共通利用規約改定 - AUTOMATON
ホーム ニュース 「pixivFANBOX」などのピクシブ運営サービスが、一部表現含む商品取引禁止へ。12月15日にサービス共通利用規約改定 ピクシブ株式会社は11月15日、「決済を伴う取引に関するサービス共通利用規約改定の事前のお知らせとお願い」を公開した。同社が運営するBOOTH、pixivFANBOX、pixivリクエスト機能など決済をともなう取引について、12月15日からサービス共通利用規約が改定されるという。重要な変更となるため、改定の1か月まえの本日、改定に先んじて説明が公開されたというわけだ。 ピクシブ株式会社によると、現状の該当サービスのなかに利用規約に違反した取引が確認されているようだ。お知らせでは「国際カードブランド等の規約でも、下記を含むコンテンツや商品の取引が禁止されている」として、児童虐待や近親相姦、獣姦といった具体例も添えられている。ピクシブ株式会社は、これらを
弁護士 大 毅 この連載では、IFRS（国際会計基準）や内部統制報告制度にかかわる開示（ディスクロージャー）制度の基本を解説している。前回は、開示義務違反の民事上の責任と金融商品取引法上の開示規制が問題となった事例を取り上げた。 今回と次回では、金融商品取引所による適時開示制度について解説する。今回は適時開示の概要と、法定開示との違いについて説明する。以下、国内最大の金融商品取引所である東京証券取引所を前提とする。 適時開示とは 適時開示（タイムリーディスクロージャー）とは、金融商品取引所の定める適時開示規則に従い、有価証券の投資判断に重要な影響を与える会社の業務、運営または業績などに関する情報を公表することをいう。 金融商品取引所は上場会社に対して、重要な会社情報が生じた場合、ただちに適時開示規則に従った適切な公表措置（東京証券取引所の場合にはTDnetへの登録）を行うことを義務付けてい
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金融商品取引法（不招請勧誘禁止）
金融商品取引法(不招請勧誘禁止) 平成１９年７月３１日付け日経記事です。金融庁は、金融商品取引法の行為規制の一つである不招請勧誘禁止に基づいて、夜間、早朝、休日などの電話や訪問による営業活動を原則禁止する方向で検討しているということです。顧客の事前の合意を受けて、予約した時間の営業であれば規制外であるが、悪質な違反行為に対しては登録取消しなど厳しい処分がありうるとしています。 金商法の施行は今年９月３０日と決まりました。金商法では、いわゆるJ-SOXが注目され、上場企業や大手企業では財務などの透明性と説明性確保に膨大な労力とコストを投入し、ITベンダー各社は、一大商機と活発な(中には品格に欠ける)営業を行ってきました。当法は、原則として証券取引法をおきかえるものとして、従来規制外にあった私的ファンドなどにも利用者保護の観点から様々な行為規制が課せられています。投資性金融商品が対象なのですが
◆金融商品取引業者の区分・・・金融商品取引業者の4つの区分 ①第一金融商品取引業者 ②第二金融商品取引業者 ③投資運用業 ④投資助言・代行業 ◆投資家の区分・・・投資の知識や経験などから、投資家を区分して規制している ①特定投資家（プロ） ②一般投資家（アマチュア） ◆業者の守るべきルール
先物取引等金融商品取引被害の回復，債権回収｜あおい法律事務所
お知らせ 新着情報をご覧下さい 新着情報NEWS ＞ 2024.06.24 令和６年７月１１日発行の日本弁護士連合会消費者問題対策委員会金融サービス部会編「金融商品取引のトラブル相談Ｑ＆Ａ」執筆参加 ＞ 2024.06.24 令和６年６月１日発行の弁護士ドットコムタイムズ「著名弁護士の本棚 推しの５冊」に掲載 ＞ 2024.05.17 令和６年５月１６日、テレビ東京「ワールドビジネスサテライト『個人向け社債』増加で後を絶たぬ”社債”投資トラブル」でコメント ＞ 2024.05.14 令和６年５月６日、ＢＳテレビ東京「マネーのまなび 投資詐欺の実態とは？ＳＮＳで拡大！卑劣な手口を検証」でＳＮＳからＬＩＮＥ誘導型投資詐欺についてコメント ＞ 2024.04.05 東京地判令和４年１１月１４日（ソーシャルレンディング）をＵＰ ＞ 2024.04.05 令和６年３月１５日、仙台投資被害弁護団の学習
膨大かつ難解な金融商品取引法を、実務経験と知識に基づき、実務に役立つように、やさしく解説している、金融商品取引法の実務に関する日本初、情報量で日本最大のブログです。 金商法とは関係ありません。 新型コロナウイルスは、感染者の呼吸でも移ることがわかってきました。 通常呼吸でも伝染か これを受けて、米国ではトランプ大統領が全国民にマスクの着用を勧告しました。 マスクは新型コロナウイルスの感染予防には無意味といわれていますが、感染させない意味（咳エチケット）では有効だからです。 外出すると感染すると考えた方が良いというわけですから外出自粛は当然ですが、私の友人はフリーランスが多いので、外出自粛の影響が出ています。 外出自粛の影響で、フリーランスの友人の収入は激減していますので、私は専門ではありませんが、35万円の給付金の受給資格や100万円の給付金の受給資格について、多くの友人から相談を受けてい
Financial Times サーモンピンクの紙面で知られる英国の高級紙。1888 年の創刊以来、金融関連の報道に強く、経済、国際、政治問題についても報道の正確さに定評がある。世界発行部数は約44万部。読者総数は推定150万人に上る。 世界の金融市場が混迷を極め、経済の先行きに不透明感が増している。このコラムでは、金融、経済報道で突出した信頼性を誇る英フィナンシャル・タイムズ紙の記事をタイムリーに翻訳し、毎日1本お届けする。 >>「Financial Times」の記事一覧 （2009年10月2日付 英フィナンシャル･タイムズ紙） インドのガンジス川沿いに、マヘシクントという村がある。インド北部の平原をゆったりと蛇行する大河ガンジスの恵みを受ける数千の集落の中の、何の変哲もない1つの村だ。 「インドには2つの国が同居している」 インドの大都市のきらびやかで奇跡的な経済発展から遠く
出品者アルバイトで履歴書を書いたり、会社で取引連絡先の人とメールのやり取りをしたり、誰でも最初は初心者で書き方や暗黙のルールなどは全く知らない状態からスタートします。 慣れてくれば、自然と書けるようになり問題ないですが、最初に指導してくれる人や、マニュアルがないと不安になります。ヤフオクの取引でも、出品者側と落札者とやり取りをするので最初はどのように取引を進めてよいかわからないものです。 特に、商品の情報や送料、配送方法など、お互いに確認しなければならないことも多く、後にトラブルになってしまうというケースもあります。 これから長くヤフオクを利用していくためにも、最初でしっかりと取引のルールやマナーを知っておく必要があります。 そこで今回は、出品者側として、ヤフオクで商品の取引で使える例文や定型文を、商品やターゲットによってどのように使い分けるのかなどを紹介していきます。 商品取引のやりとり
パリ商品取引所が美術館に、仏富豪のコレクションを展示へ
【4月28日 AFP】フランスの富豪フランソワ・ピノー（Francois Pinault）氏（79）が私蔵する世界最大級の現代美術コレクションを展示する美術館が、仏パリ（Paris）のルーブル美術館（Louvre Museum）のすぐ近くに新たに登場することになった。パリ市長が27日、明らかにした。 約14億ドル（約1600億円）相当の現代美術作品が展示される美術館になるのは、ドームがあるパリ商品取引所の建物。アンヌ・イダルゴ（Anne Hidalgo）パリ市長はこの計画を「パリ中心部への素晴らしい贈り物」と賞賛した。 競売大手クリスティーズ（Christie's）のオーナーでもあるピノー氏は、米アーティスト、マーク・ロスコ（Mark Rothko）から英国のダミアン・ハースト（Damien Hirst）の作品まで膨大な作品を収集してきた。 イダルゴ市長は、新美術館は欧州最大の現代美術品を
第二種金融商品取引業関係（登録等）：財務省関東財務局
第二種金融商品取引業を開始しようと考えている方は、事前に登録が必要です。 第二種金融商品取引業は、信託受益権の売買、売買の媒介、募集の取扱い（媒介）など、又は、ファンドの自己募集、募集の取扱い（媒介）などを行うものですから、法律等を遵守し、内部管理体制を整え、投資者の保護を図ることが必要です。 登録申請を行おうとする場合は、あらかじめ法律等をよく読んでいただきますようお願いします。
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日韓局長 対話継続で合意[写真] SMBC日興 週休4日制を導入へ[写真]NEW! ドイツ鉄道 グレタさんに皮肉[写真] トヨタのサブスク 1日平均6件[写真] かわいい ウミガメ漁港に定住[写真]NEW! アーモンドアイ1強?有馬展望[写真]NEW! 松嶋菜々子が来年休業へ 報道[写真]NEW! 華原朋美 妊娠中に体重24kg増[写真]
6月7日、いわゆる日本版SOX法の核となる「金融商品取引法（証券取引法等の一部を改正する法律など）」が国会で成立した。金融商品取引法には、上場企業に内部統制システムの整備や、内部統制報告書を提出することを義務付ける条文が盛り込まれている。 日本版SOX法は一般的に、金融商品取引法に、金融庁の企業会計審議会内部統制部会が2005年12月に公表した「財務報告に係る内部統制の評価及び監査の基準案」と、同じく年内に公表する予定の「実施基準」の3つのことをいう。 金融商品取引法では、企業が内部統制報告書を提出しなかったり、虚偽の報告書を提出した場合、5年以下の懲役もしくは500万円以下の罰金、または両方の罰則を科すといったことを定めている。ただし、企業が内部統制を整備する上で具体的に必要な事項や進め方は書かれていないため、それらが盛り込まれる予定の監査基準や実施基準が必要になる。
金融商品取引業 - Wikipedia
この記事は特に記述がない限り、日本国内の法令について解説しています。また最新の法令改正を反映していない場合があります。ご自身が現実に遭遇した事件については法律関連の専門家にご相談ください。免責事項もお読みください。 この記事は検証可能な参考文献や出典が全く示されていないか、不十分です。出典を追加して記事の信頼性向上にご協力ください。（このテンプレートの使い方） 出典検索?: "金融商品取引業" – ニュース · 書籍 · スカラー · CiNii · J-STAGE · NDL · dlib.jp · ジャパンサーチ · TWL（2021年11月） 金融商品取引業（きんゆうしょうひんとりひきぎょう）は、金融商品取引法2条8項に掲げる行為（その内容等を勘案し投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められる一定の行為及び一定の金融機関が行う投資運用業又は有価証券関連業に該当することとなる行
投資助言業とは、 相手方に対して、「有価証券の価値等」「金融商品の価値等の分析に基づく投資判断」に関し、「口頭、文書、その他の方法」によって助言を行い、その対価として報酬を頂くことを内容としています（法2条8項11号）。 その場合、「有価証券の価値等」というのは、具体的には、 有価証券に投資を行うことによって得られるであろう利益（値上がり益、利子等）、と解釈されています。 よって、例えば、単純に景気動向、企業業績等を助言するだけでは、一般的にはこの「投資助言」を行ったことにはなりません。 「金融商品の価値等」とは、金融商品の動向、オプション対価額等と解釈されています。 これらの情報をベースに例えば、投資対象となる有価証券の種類、銘柄、売買のタイミング等まで踏み込んだ助言を行い、対価として報酬を貰うのであれば、金融商品取引法下の「投資助言業」に該当するものと考えられます。 不動産証券化のスキ
濱田航平ブライノ代表：1992年生まれ。大学卒業後、証券会社に勤務。退職後、12月25日にブライノを設立。5月28日にスニーカー特化型の売買サイト、モノカブをローンチ 株式市場と同様の仕組みを採用した米国発のオンライン商品取引所のストックX（StockX）。CtoCの取引において多発する偽物（フェイク）問題を商品の鑑定で解消し、アイテムのリアルタイムの価格や出来高、過去の販売データなどを出品者と購入者に提供して両者を結び付ける。そんなストックXの日本版とも言えるモノカブは、「モノの株式化」をテーマにスタートしたスニーカー特化型の売買サイトだ。同サービスを運営するブライノの濱田航平・代表にサービスをローンチした経緯や今後を聞いた。 WWD：モノカブを始めた経緯は？ 濱田航平・代表（以下、濱田）：証券会社で1年半ほど勤務して、何か新しいことをしたいなと思ったときに「モノの株式化」が頭に浮かび、
日本中央行政書士事務所 日本中央税理士法人 〒105-0003 東京都港区西新橋1-16-5 コニシビル4階（受付：2F） 最新 投資組合の基本と 仕組みがよーくわかる本 ［第3版］ 著者 / 青木寿幸 出版社 / 秀和システム 価格 / ¥1,890（税込） 皆様のおかげで、第２版までファンド関連の本では、異例の売れ行きで、在庫のお問合せを多数いただきました。 また最近は、太陽光ファンドやクラウドファンディングのような新しいスキームも登場してきました。 そこで、新しい原稿を追加してより内容を充実させた第３版を出版しましたので、是非、お読みください。 お金を集める技術 著者 / 青木寿幸 出版社 / 明日香出版社 価格 / ¥1,470（税込） 適格機関投資家等特例業務 投資家が少人数ならば、金融庁には登録せずに、事前届出だけですむ方法で、ファンドを作ることをお勧めします 金融商品取引業に
第二種金融商品取引業登録申請代行 | 行政書士事務所REAL｜埼玉県
第二種金融商品取引業の登録 信託受益権の売買やその媒介、集団投資スキーム持分の取扱い等を行う場合には、金融商品取引法上の第二種金融商品取引業の登録が必要になります。 第二種金融商品取引業登録申請代行サービスの対応地域 埼玉県・東京都 第二種金融商品取引業登録申請代行サービスのお問い合わせ 第二種金融商品取引業登録申請代行サービスのご相談のご予約は、048-677-2601（平日土祝日9:00～20:00） 面談ご相談料(初回1時間まで) 33,000円。 埼玉県上尾市大字平塚３１１５ー６ 行政書士事務所REAL 不動産ビジネスにおける第二種金融商品取引業 信託受益権のみなし有価証券化に伴い、その売買やその媒介を行う場合に、第二種金融商品取引業の登録が必要となったため、例えば、良い物件情報が入ってきても、信託受益権化した物件だから取扱いが行えない等収益機会を逃すケースもあるかと思います。 ま
金融商品取引法 - Yahoo!ニュース
2006年に証券取引法を改正して成立。株式や債券市場の透明性を高め、有価証券報告書の虚偽記載の罰則も強化。[関連情報] AIJ投資顧問、企業年金から運用受託の約2,000億円の大半消失 業務停止命令へ 独立系投資顧問会社「AIJ投資顧問」が、企業年金から運用受託していたおよそ2,000億円の大半が失われていることが明らかになった。(フジテレビ系（FNN）) [記事全文]※映像ニュースが見られます ・ ＡＩＪ投資顧問 業務停止命令へ - NHK(2月24日) ・ くらべる一面・2012年02月24日（金）朝刊 - 日経新聞に「年金2000億円の大半消失 ＡＩＪ投資顧問」。あらたにす ・ AIJ投資顧問 ◇企業年金とは ・ 企業年金 - 知るぽると ・ 企業年金にはこんな制度があります - 企業年金連合会 ・ 企業型年金の運用実態について - 平成23年12月31日現在。厚生労働省
金融商品取引法 条文 ｜ 法なび法令検索
第一条 この法律は、企業内容等の開示の制度を整備するとともに、金融商品取引業を行う者に関し必要な事項を定め、金融商品取引所の適切な運営を確保すること等により、有価証券の発行及び金融商品等の取引等を公正にし、有価証券の流通を円滑にするほか、資本市場の機能の十全な発揮による金融商品等の公正な価格形成等を図り、もつて国民経済の健全な発展及び投資者の保護に資することを目的とする。
金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針：金融庁
VII． 監督上の評価項目と諸手続（投資助言・代理業） VII－１ 経営管理（投資助言・代理業） 金融商品取引業者（投資助言・代理業を行う者に限る。VII において同じ。）の経営管理に関しては、以下の点に留意して検証することとする。 VII－１－１ 金融商品取引業者の役員 (1)主な着眼点 金融商品取引業者の役員の選任議案の決定プロセス等においては、以下の要素が適切に勘案されているか。 欠格事由（金商法第29条の４第１項第２号イからリまで）のいずれかに該当すること又は登録当時既に該当していたことがないこと。 金融商品取引業又はこれに付随する業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反していないこと。 投資助言・代理業又は投資運用業の運営に関し、投資者の利益を害する事実がないこと。 金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をし、その情状が特に重いと認められることがないこと。
シンプレクス・コンサルティングは2011年6月7日、金融商品取引システムのクラウドサービス「Voyager Trading Cloud」を金融機関向けに開始すると発表した。同社はディーリングやインターネット取引など金融機関のフロントシステムを中心に手がけるソリューションプロバイダである。 Voyager Trading Cloudでは、シンプレクス・コンサルティングがデータセンターにマルチテナント型のインフラを構築。その上で独自開発した専用プラットフォーム「Galaxy」を利用し、各金融機関へクラウドサービスを提供する。Galaxyでは、すべてのデータ処理をサーバーのメモリー（DRAM）上で完結させるオンメモリーデータベースを採用したほか、トランザクション・メッセージング基盤も改良。従来版の金融商品取引システムと比べ、注文執行のレイテンシー（待ち時間）を最短100ミリ秒から最短8ミリ秒に短
投資家保護の規定強化―金融商品取引法、30日に全面施行
トップ > 暮らし・健康 > 暮らし一覧 > 記事 【暮らし】 投資家保護の規定強化 金融商品取引法 ３０日に全面施行 2007年9月20日 投資信託や株式など購入した人が損失をこうむる危険性（リスク）がある金融商品の販売について一律にルールを定めた金融商品取引法（金商法）が今月三十日に全面施行される。投資家保護の規定が格段に強化されており、顧客への商品説明は全体的にはこれまでより適正になりそうだ。ただ、不適切な勧誘が一掃される見込みは薄く、消費者側は今後も投資する商品について十分に調べなければならない。 （白井康彦） ある地方銀行の支店幹部Ａさんは「うちの銀行も金商法への対応でバタバタしている」と話す。いくつかの店舗の行員を集めた集合研修やビデオを使った店内での勉強会など、行員が金商法について勉強する時間が長く、日常業務に支障が出ている。「切り替えなければいけないパンフレットな
第2回 法律上の開示制度（2）金融商品取引法
弁護士 大 毅 前回は、企業情報の開示（ディスクロージャー）制度の中で、会社法上の開示制度について解説した。今回は、金融商品取引法上の開示制度を取り上げる。 金融商品取引法は、条文数も1000近くあり、府令等の政令も多岐にわたることから非常に複雑な法律であると解されている。そもそも、金融商品取引法上の開示には主に以下のようなものがあるとされる。 (1)企業内容等の開示 有価証券が金融商品市場に提供されている、ないし流通している場面において、当該有価証券や当該有価証券の発行体に関する情報を開示させる。「発行開示」と「継続開示」に分類される。 (2)株券大量保有開示 ある会社の株券等を市場外で買い集めようとする場合において、そのような行為についての情報を開示させる。 (3)公開買付に関する開示 ある会社の株式等を市場外で集めようとする場合に、そのような行為についての情報を開示させる。 この中で
金融商品取引業者等に対する行政処分：財務省関東財務局
金融商品取引業者等に対する行政処分に関する一覧表 「-」は該当する内容がありません。 業者名 日付・行政処分の内容 備考
「金融商品取引法の疑問に答えます」の公表について：金融庁
英語版はこちら 平成20年２月21日 金融庁・証券取引等監視委員会 「金融商品取引法の疑問に答えます」の公表について 金融庁・証券取引等監視委員会では、利用者保護と利用者利便のバランスに配慮した金融商品取引法の趣旨・目的が広く理解され、同法の円滑な運用がなされるよう、法令に関する疑問や誤解に答える質疑応答集「金融商品取引法の疑問に答えます（PDF：214K）」を別紙のとおり取りまとめましたので、公表いたします。
金融商品取引法
サービス終了のお知らせ いつもYahoo! JAPANのサービスをご利用いただき誠にありがとうございます。 お客様がアクセスされたサービスは本日までにサービスを終了いたしました。 今後ともYahoo! JAPANのサービスをご愛顧くださいますよう、よろしくお願いいたします。
あずさ監査法人 | 金融商品取引法の成立について page1
2006.10 ページ| 1 | 2 | 金融商品取引法の成立について 本年6月に成立した金融商品取引法のうち、開示制度についての主要な改正点を中心に概要をまとめています。 I．はじめに 平成18年6月7日に「証券取引法等の一部を改正する法律」（証取法等改正法）および「証券取引法等の一部を改正する法律の施行に伴う関係法律の整備等に関する法律」が成立し、6月14日に公布されました。これにより証券取引法は全面的に改正されて「金融商品取引法」（いわゆる投資サービス法）となり、株式・債券といった伝統的な有価証券に限られないさまざまな金融商品に包括的・横断的に適用される法制が整備されました。今回の改正は、利用者保護ルールの徹底と利用者利便の向上、貯蓄から投資に向けての市場機能の確保および金融・資本市場の国際化への対応を図ることが目的とされ、いわゆる投資サービス規制、開示制度、取引所
2012年03月05日21:53 カテゴリ投資の知恵袋[edit] 株式投資もアパレル商品取引と同じ 推薦図書Tape Reading & Market Tacticsに関する最終回です。 〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜〜 Ｐ．２０２〜２０４に書かれている事に違和感を持つ人が多いだろう。 株も防寒用コートも同じさ、商売の法則に変わりは無い！ （１）コートを仕入れて店に並べたら、寒い季節が終わる前に売りきってしまうべきだ。 （２）寒さのピークを過ぎれば、値引き販売を強いられる。 （３）不良在庫になるぐらいなら、買ってもらえる値段で売りきってしまうべきだ。 株式投資は、これと何も変わる所が無い。 読者の中には、 （あ）株は売らずに長期保有すれば買値を越えてくれる。 （い）上記（１）、（２）、（３）は、短期トレーディングにしか妥当しない。 （う）コートだって
本連載は、筆者が2006年に担当した内部統制に関する連載以降の内部統制に関する法律、判例など一連の法環境の変化につき、アップデートするものである。前々回、前回は会社法における内部統制にかかわる話題を中心にアップデートした。今回は、金融商品取引法における内部統制につきアップデートすることとする。 内部統制報告制度の導入 金融商品取引法が2006年6月に成立し、財務報告に係る内部統制（いわゆるJ-SOX）が明文化された。その背景として、当時、大企業の粉飾決算などの不祥事が続いたことがある。 具体的には、以下のような規定がなされた。まず、第24条の4の4において、以下のように規定された。 第24条の第1項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（中略）のうち、第24条第1項第1号に掲げる有価証券の発行者である会社その他の政令で定めるものは、事業年度ごとに、当該会社の属する企業集団及
着服した金で馬6頭・高級外車購入し笑顔…総額6億円超か？家賃6万円のアパートに住む女逮捕 FNN.jpプライムオンライン 1/9(木) 19:45
「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
令和２年９月25日 金融庁 「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について 金融庁では、「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）を別紙のとおり取りまとめましたので、公表します。 本件は、2020年８月に公表された「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書－顧客本位の業務運営の進展に向けて－」における提言を踏まえ、所要の改訂、改正を行うものです。 具体的な内容については下記を御参照ください。 （別紙１）「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案） （別紙２）「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）【新旧対照表】 （別紙３）「保険会社向けの総合的な監督指針」の
インターネットの株取引で大量に見せかけの注文をして不正に株価をつり上げたとして、福岡地検は福岡県在住のデイトレーダーの男を金融商品取引法違反（相場操縦）の罪で在宅起訴する方針を固めた。不正に得た利益は約３億円に上るとみられる。男はインターネット上で「無職の引きこもり」などと自称しブログを執筆、株取引で利益を得たことなどをつづっていた。証券取引等監視委員会も近く同法違反容疑で同地検に刑事告発する。 捜査関係者によると、男は数年前から昨年まで、買う意思がないのにインターネットで大量の買い注文を出して不当に株価をつり上げ、投資家の発注意欲を刺激。高値になった段階で注文を取り消し、持っていた株を一気に売り抜けて利益を上げる相場操縦を繰り返していたとされる。 意図的に値動きを変動させる手口は「見せ玉（ぎょく）」と呼ばれ禁止されている。売買の値動きの少ない銘柄を狙って株価をつり上げた。 ブログはデイト
日本中央行政書士事務所 日本中央税理士法人 〒105-0003 東京都港区西新橋1-16-5 コニシビル4階（受付：2F） 最新 投資組合の基本と 仕組みがよーくわかる本 ［第3版］ 著者 / 青木寿幸 出版社 / 秀和システム 価格 / ¥1,890（税込） 皆様のおかげで、第２版までファンド関連の本では、異例の売れ行きで、在庫のお問合せを多数いただきました。 また最近は、太陽光ファンドやクラウドファンディングのような新しいスキームも登場してきました。 そこで、新しい原稿を追加してより内容を充実させた第３版を出版しましたので、是非、お読みください。 お金を集める技術 著者 / 青木寿幸 出版社 / 明日香出版社 価格 / ¥1,470（税込） 今までも、エネルギーファンドはかなり多く作られてきました。その中でも、現在は太陽光発電のファンドが主流になっています。太陽光発電は、一度、パネルを
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第7回 金融商品取引所の適時開示制度（1）法定開示との違い
商品取引ノーブルをジャンク級に格下げ、流動性を懸念－ムーディーズ - Bloomberg
★FP対策/金006★セーフティネットと関連法規③ ～金融商品取引法・預金者保護法～
これでわかった！金融商品取引法
インドの農村に商品取引所が出現 JBpress(日本ビジネスプレス)
ヤフオク商品取引に使える例文や定型文！状況別テンプレート | TENBAI HACKS
日本政府、仮想通貨「暗号資産に呼称変更」や「ICOトークンが金商法対象に」等の改正案を閣議決定 〜資金決済法と金融商品取引法の改正案を本国会提出へ。2020年6月までに施行する見通し
資産家ルイドレフュス氏、商品取引会社の少数株式売却の可能性 - Bloomberg
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日本版SOX法の核となる「金融商品取引法」が成立、内部統制の整備は不可避に
投資助言業とは « 金融商品取引法・許認可・企業法務コンサルティング
“スニーカー版商品取引市場”が日本でも誕生 目指すは「モノの株式化」│WWD JAPAN
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第4回 金融商品取引法：内部統制報告書を中心とする対応の現状と課題
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金融商品取引法違反：ネットで株価操縦容疑 人気ブロガーを在宅起訴へ－－福岡地検 - 毎日ｊｐ(毎日新聞)
太陽光発電のファンドを成功させるポイントは、何か？｜もっともっと、金融商品取引業を知りたい人に！