カブドットコム証券株式会社に対する処分について | 日本取引所グループ

同社コンプライアンス・リスク管理部審査課（当時。以下「審査課」という。）は、①当取引所取引参加者における不公正取引防止のための売買管理体制に関する規則（以下「売買管理規則」という。）で定める抽出基準に準じて取引を抽出して確認し、その後、②さらに同社が定める審査基準に該当した取引を対象に売買審査を行うとしている。 同社は、従前は上記①及び②のとおり取引の抽出及び売買審査を行っていたが、2012年4月13日に不公正取引監視システム（以下「MTS」という。）を導入した際、コンプライアンス・リスク管理部次長兼審査課長（当時。以下「コンプライアンス・リスク管理部次長」という。）了承の下、①の抽出結果を出力せず、②の審査基準に該当した取引のみを出力する仕様とした。その結果、同社の売買審査の対象となる顧客の抽出は、審査対象となる取引を大幅に絞り込むものとなっており、適切に行われていなかった。 同社審査課

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ほう。