SMBC日興証券株式会社に対する処分等について | 日本取引所グループ

2023年1月16日から同年1月20日までの間、エクイティ本部の自己勘定による当取引所市場における有価証券の売買（ただし、処分公表日以前の既往の契約の履行に伴う売買等、当取引所が個別に認めたものを除く）の停止 過怠金3億円の賦課 上記処分は、東京証券取引所取引参加者規程第34条第2項に基づく。 加えて、同規程第19条第1項の規定に基づき、業務改善報告書の提出を請求。 本件は、日本取引所自主規制法人の審議結果に基づき決定したもの。 上場株式の相場を安定させる目的をもって、違法に買付け等を行う行為 同社は、10銘柄の上場株式について、ブロックオファー取引（以下「BO」という）における売買価格の基準となるBO執行日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を一定程度に維持しようと企て、金融商品取引法（以下「金商法」という）施行令第20条（安定操作取引をすることができる場合）