東岳証券株式会社に対する行政処分について：財務省関東財務局

１．東岳証券株式会社（本店：東京都千代田区、法人番号1010001088396）（以下「当社」という。）に対する検査の結果、以下の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた（平成28年３月18日付）。 当社は、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業の業務の他に、複数の適格機関投資家等特例業務（以下「特例業務」という。）の届出者（以下「届出業者」という。）が営業者となっている匿名組合等（以下「ファンド」という。）に適格機関投資家として出資する（以下「適格機関投資家出資」という。）ことを反復継続的に行っており、これまで届出業者７者が運用する31本のファンドに適格機関投資家出資を行っている。 当社の届出業者に対する適格機関投資家出資の状況を検証したところ、以下の問題が認められた。 なお、届出業者の特例業務については、適格機関投資家が出

[daybeforeyesterday]

うーむ

[COMFFERED]

財務省関東財務局：東岳証券株式会社に対する行政処分について　//　適格機関投資家出資と評価し得ない出資等。　業務改善命令。　（別紙）…ファンドの届出業者のうち問題が認められたもの、など。