金融庁出向の裁判官 インサイダー取引の疑い 関係先を強制調査 | NHK
金融庁に出向中の30代の裁判官が、職務を通じて知った企業のTOB＝株式公開買い付けの情報をもとに、インサイダー取引をした疑いがあるとして、証券取引等監視委員会から強制調査を受けていたことが関係者への取材でわかりました。監視委員会は株取り引きの状況について調査を進めています。 関係者によりますと強制調査を受けたのは金融庁に出向中の30代の男性裁判官で、職務を通じて知ったTOB＝株式公開買い付けの未公開の情報をもとに、ことし、株を自分名義で売買した疑いがあるということです。 この裁判官は、金融庁で企業のTOBに関する情報を取り扱う業務を担当していて、証券取引等監視委員会はインサイダー取引の疑いがあるとして、これまでに、関係先の強制調査を行ったということです。 最高裁判所は主に任官10年未満の裁判官を対象に、さまざまな経験を積ませる目的で省庁に出向させる人事を行っていて、男性裁判官もこの枠組みで
ＩＴ関連企業ＩＲ担当の元執行役員逮捕 インサイダー取引か（NHKより） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）
ＩＴ関連企業ＩＲ担当の元執行役員逮捕 インサイダー取引か 「Ａｂａｌａｎｃｅ」の元執行役員（６０歳）がインサイダー取引容疑で逮捕されたという記事。IRのプロだったようです。 「特捜部によりますと、××元執行役員は、去年１月、子会社がベトナムで建設を進めていた太陽光発電パネルの部品の製造工場に関する未公開情報をもとに、自社の株およそ５３００万円分を買い付けたとして、金融商品取引法違反のインサイダー取引の疑いが持たれています。 元執行役員は、東京証券取引所などに勤務したのち、多くの企業で、株主や投資家向けに投資判断に必要な情報を提供するＩＲを担当し、専門性が評価されてこのＩＴ関連企業の執行役員に就任していました。 その直後に問題の株取引を行い、会社の株価はベトナムの工場に関するＩＲが出されたあと急騰していました。」 「去年１月「Ａｂａｌａｎｃｅ」の執行役員に就任した際の発表資料によりますと、×
役員、自社株売買しやすく インサイダー規制見直しへ 金融庁 - 日本経済新聞
金融庁はインサイダー取引に関する規制を一部見直す方針を決めた。現在は重要な経営情報を知りやすい立場の役員が、事前に合併などの計画を耳にした場合、自社株を売買できなくなる規定がある。自社株を売り買いしやすくするため、インサイダー情報を知っても、事前に売買の予定を示す計画書を作っていれば、その取引を認めるようにする。18日に公表し、7月にも関連の政令を改正する。経団連や民間企業の要望を受け、インサ
日本取引所カンカン 株価暴落ｇｕｍｉの業績予想大幅下方修正 新日本監査法人と野村證券 | JC-NET（ジェイシーネット）
日本取引所グループ（ＪＰＸ）は３１日、新規株式公開（ＩＰＯ）案件で不適切な事案が相次いでいる問題への対応策を正式に発表した。 新規公開会社の経営者による不適切な取引について、上場審査を強化するほか、ＩＰＯ企業に対して業績予想の前提条件や根拠の適切な開示を要請する。また、上場予定時期が集中しすぎないよう求める。 不適切な一部の企業によってＩＰＯ制度が悪用され、投資家の警戒感がさらに増せば成長企業への円滑な資金供給に水を差しかねないとの懸念から、ＪＰＸは今回の対応に踏み切った。 投資家が不当に不利益を受けないよう、双方に協力を求めていく考えを強調した。 斉藤ＣＥＯは、証券会社について「長い間、外交をしてきて（上場を目指す企業のことを）知っているはず。知らなかったら上場できるはずがない」と指摘した。 一方、監査法人については「過去何年間分の財務データを調べていれば、プロであれば（不適切な財務処理
インサイダーで新指針 不正意図ない自社株取引容認 金融庁など - 日本経済新聞
金融庁と証券取引等監視委員会は27日、上場企業の役職員が自社の株式を売買できる新指針を発表した。投資家の判断に影響を及ぼす可能性がある業務上の「重要事実」を知ったり、知りうる立場にいたりするだけではインサイダー取引規制に違反しないとの認識を示した。業績の上方修正など株価上昇が明白な重要事実を知った場合、不正に利得を得る意図がないことを条件に公表前に売ることができる。インサイダー取引は金融商品取引法
日本版スチュワードシップ・コードと金融商品取引法④ | 大和総研
◆2014年2月26日、「日本版スチュワードシップ・コードに関する有識者検討会」は、「『責任ある機関投資家』の諸原則 ≪日本版スチュワードシップ・コード≫」をとりまとめた。 ◆基本的には、英国のスチュワードシップ・コードの諸原則・諸指針をベースとしつつ、投資先企業への関与を強めていく場合のガイドラインや集団的エンゲージメントに関する規定を設けていない一方、企業との対話やスチュワードシップ活動に伴う判断を適切に行うための実力を備えるべきことを明記するなど、独自の要素も盛り込まれている。 ◆金融庁は、これに合わせて「日本版スチュワードシップ・コードの策定を踏まえた法的論点に係る考え方の整理」を公表している。これは、日本版スチュワードシップ・コードに基づく機関投資家等の活動によって生じる可能性のある金融商品取引法上の論点（大量保有報告制度、公開買付規制、インサイダー取引規制等）について、金融庁の
情報伝達行為等に対する規制、４月１日施行 | 大和総研
◆昨年（2013年）の金融商品取引法の改正（１年以内に施行される部分）に関連して、2014年1月24日に政令、2月14日に内閣府令の改正が行われた。 ◆この中で、新たに導入される情報伝達行為等に対するインサイダー取引規制が、2014年４月１日から施行されることとなった。 ◆情報伝達行為等に対する課徴金額を計算する上での計算方式の細目、ファンドなどの資産運用業者が「他人の計算」により不公正取引を行った場合の課徴金額の見直し、情報伝達行為等を証券取引等監視委員会による犯則調査の対象とすることなどが盛り込まれている。
純粋持株会社等におけるインサイダー軽微基準の見直し案 | 大和総研
◆2013年６月27日、金融庁は、昨年（2012年）の金融商品取引法改正に関する一連の政令・内閣府令の改正案を公表した。この中に、純粋持株会社等におけるインサイダー取引規制上の軽微基準の見直し案が含まれている。 ◆具体的には、上場会社が、純粋持株会社等（有価証券報告書において関係会社に対する売上高（製品・商品売上高を除く）が売上高の80％以上であるもの）に該当する場合は、インサイダー取引規制上の一定の重要事実の軽微基準を、単体ベースではなく、連結ベースで判断することとしている。 ◆金融庁は、2013年９月上旬からの施行（施行日以後に終了する事業年度に係る有価証券報告書から適用）を予定している。
純粋持株会社等におけるインサイダー軽微基準 | 大和総研
◆2013年９月４日、昨年（2012年）の金融商品取引法改正に関する一連の政令・内閣府令の改正が公布された。この中に、純粋持株会社等におけるインサイダー取引規制上の軽微基準の見直しが含まれている。 ◆具体的には、上場会社が、純粋持株会社等（有価証券報告書において関係会社に対する売上高（製品・商品売上高を除く）が売上高の80％以上であるもの）に該当する場合は、インサイダー取引規制上の一定の重要事実の軽微基準を、単体ベースではなく、連結ベースで判断することとしている。 ◆政令・内閣府令の改正は、2013年９月６日から施行されている。なお、純粋持株会社等に該当するか否かの判断は、施行日以後に終了する事業年度に係る有価証券報告書から適用されることになる。
平成24年金融商品取引法等改正に係る適時開示の変更点について | 大和総研
平成24年金融商品取引法等改正に係る政令・内閣府令が平成25年9月6日より施行された。今回の改正は、①インサイダー取引規制関係、②課徴金制度関係に関連するものである。そのうち、インサイダー取引規制関係では、純粋持株会社等に係る重要事実の軽微基準と企業の組織再編に係るインサイダー取引規制について見直されることになった。上場会社が純粋持株会社等（特定上場会社等）に該当するためには、有価証券報告書の損益計算書において関係会社に対する売上高（※１）（製品売上高及び商品売上高を除く）が80%以上（※２）であるここと、事業の内容において、その旨及びその内容を具体的に記載することとされている（※３）。 適時開示の開示項目の中には、有価証券の取引等の規制に関する内閣府令に定める事項に該当した場合には、直ちにその内容を開示しなければならない（※４）とされており、ここでは純粋持株会社等に係る重要事実の軽微基準
資産運用業者の違反行為に対する課徴金 | 大和総研
◆2013年4月16日、「金融商品取引法等の一部を改正する法律案」が国会に提出された。この中には、公募増資インサイダー取引事案等を踏まえたインサイダー取引規制の強化の一環として、資産運用業者が「他人の計算」によりインサイダー取引を行った場合の課徴金の引上げが盛り込まれている。 ◆具体的には、１ヶ月分相当の運用報酬を、運用財産の総額に占める（インサイダー取引を行った）対象銘柄の割合で按分するという現行の課徴金額の計算方法を、３ヶ月分相当の運用報酬（全体）を課徴金額とする方法に改めることとしている。 ◆インサイダー取引のほか、相場操縦等に対する課徴金についても、同様の見直しが行われている。 ◆「他人の計算」によるインサイダー取引などの違反行為に対する課徴金の引上げは、公布日から１年以内の政令指定日から施行することが予定されている。
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日本調剤の創業者、インサイダー取引か 課徴金を勧告：朝日新聞デジタル
http://ivory.ap.teacup.com/kaikeinews/8964.html
http://www3.keizaireport.com/report.php/RID/250826/
https://ivory.ap.teacup.com/kaikeinews/6768.html
REITとインサイダー取引規制 | 大和総研
情報伝達行為等に対する課徴金案 | 大和総研
公開買付け等事実の公表措置 | 大和総研
ストックオプションとインサイダー取引規制 梅本剛正｜第83号（2013年9月）｜証券経済研究｜出版物・研究成果等｜日本証券経済研究所
インサイダー、破綻処理などに関する金商法等改正法、成立 | 大和総研